Las 5 funciones clave de un Departamento de Compliance

¿Qué es lo que un departamento encargado del cumplimiento debe de hacer?

A continuación te presento una pequeña guía de la International Compliance Association sobre las cinco funciones básicas que un departamento de este tipo debe de realizar:

1.-Identificación

Identificar los riesgos que su organización puede enfrentar y dar sus recomendaciones al respecto.

2.-Prevención

Diseñar e implementar los controles para proteger su organización de esos riesgos.

3.-Monitoreo y detección

Revisar y reportar sobre la efectividad de estos controles a la dirección de la organización.

4.-Resolución

Resolver las dificultades de cumplimiento en el momento en que éstas ocurran.

5.-Recomendación

Hacer recomendaciones a la organización sobre reglas y controles.

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