16 Ago Las 5 funciones clave de un Departamento de Compliance
¿Qué es lo que un departamento encargado del cumplimiento debe de hacer?
A continuación te presento una pequeña guía de la International Compliance Association sobre las cinco funciones básicas que un departamento de este tipo debe de realizar:
1.-Identificación
Identificar los riesgos que su organización puede enfrentar y dar sus recomendaciones al respecto.
2.-Prevención
Diseñar e implementar los controles para proteger su organización de esos riesgos.
3.-Monitoreo y detección
Revisar y reportar sobre la efectividad de estos controles a la dirección de la organización.
4.-Resolución
Resolver las dificultades de cumplimiento en el momento en que éstas ocurran.
5.-Recomendación
Hacer recomendaciones a la organización sobre reglas y controles.
