¿Cuál es la importancia del Compliance?

En muchos países, incluyendo México, se están introduciendo cambios legislativos que obligan a las empresas a adaptar sus prácticas a estándares determinados.

Los cambios legales hacen recaer sobre las empresas la responsabilidad en que han incurrido sus directivos o empleados, a no ser que aquellas puedan demostrar que han puesto los medios necesarios para evitar esas conductas inadecuadas, por ejemplo en el cumplimiento de las leyes fiscales, la transparencia de la información contable, las actuaciones con impacto sobre el medio ambiente o las prácticas que pueden ser discriminatorias en la política de contratación del personal.

Esto quiere decir que las empresas tienen que ser capaces de demostrar, por ejemplo, que sus empleados han asistido a un curso de formación en el que se trataron las prácticas corruptas que la empresa debía evitar y se daban instrucciones y medios a los asistentes para hacerles frente; que llevan controles regulares de esas actuaciones incorrectas y, muy importante, que no se trata de acciones aisladas, sino de actuaciones organizadas, coordinadas y unificadas.

Esto va más allá de las actuaciones de divisiones o departamentos concretos –jurídico, comercial, de personal, fiscal–. Esta es la tarea que se encomienda al departamento de cumplimiento regulatorio.

Cada empresa debe tener una preocupación positiva por la ética y la Responsabilidad Social, y utilizar el departamento de Compliance para llevar a cabo una parte de esa tarea: unificar criterios de actuación, organizar la formación, desarrollar sistemas de control y coordinar todo esto con otros departamentos, principalmente con la asesoría jurídica.

El Compliance ocupa un lugar importante, tanto en el plano jurídico como en el regulatorio y el de Responsabilidad Social.

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